
吉林证监局对华安期货有限责任公司长春营业部出具警示函
华安期货有限责任公司长春营业部: 经查,你营业部存在以下违规行为:一是对居间业务合规管控不足。营业部个别居间人未参加公司培训,个别居间人返佣管理未严格执行公司内部规范,未有效排查居间人自身与其名下客户进行期货交易的IP地址、MAC信息相同的风险。二是对个别客户异常交易行为风险控制不到位,未有效排查风险。三是...
华安期货有限责任公司长春营业部: 经查,你营业部存在以下违规行为:一是对居间业务合规管控不足。营业部个别居间人未参加公司培训,个别居间人返佣管理未严格执行公司内部规范,未有效排查居间人自身与其名下客户进行期货交易的IP地址、MAC信息相同的风险。二是对个别客户异常交易行为风险控制不到位,未有效排查风险。三是...